中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 中国经济网北京10月16日电 新疆证监局网站10月15日发布《对申万宏源西部证券股份有限公司五家区振兴街营业部出具警示函的决定》（[2025]号）。经调查，申万宏源西部证券股份有限公司五家区振兴街营业部 委托银行工作人员招募客户。原负责人通过招聘实习生、削减成本等行为违反内部管理规定，并通过借用销售部门员工名义与客户沟通、赚取业绩提成等方式规避内部管理规定。这反映出申万宏源西部证券五家区振兴街营业部的合规管控ies有限公司未到位。作为当时销售部的负责人，魏泽对上述问题负有责任。上述行为违反了《证券经纪业务监管方案》（证监会令第204号）第八条第七项、《证券期货经营机构及其从业人员诚信行为（2022年修订）》（证监会令第202号）第八条、第十条第六项、《证券基金》的规定。 《营业机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十二条第二款、《公司证券和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第十条第一款的规定。根据《证券经纪业务监管方案》（证监会令第204号）第四十三条、《证券经纪业务监管规定》第十八条证监会令第202号《证券期货经营机构及其工作人员诚信管理办法》（证监会令第202号）、《证券基金博太奇机构有限公司董事、监事、高级管理人员和从业人员管理办法》等，并记入证券期货市场诚信档案。 （000166.sz）显示，申万宏源西部证券有限公司是申万宏源的全资子公司。 《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条规定：证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易的基本知识， 充分揭示投资风险，不得从事下列行为： （一）诱导无投资意向或无相应风险承受能力的投资者ce开立账户并参与证券交易活动； （二）向投资者提供、传播虚假或者误导性信息； （三）直接或者变相向投资者返还佣金、提供礼券或者提供其他非担保服务； （四）采用诽谤其他证券公司等不正当手段竞相招揽投资者； （五）对投资者的证券交易收益或者赔偿证券交易损失作出承诺； （六）与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失； 。 （八）其他损害投资者合法权益、扰乱市场秩序的行为。 《证券经纪业务安全管理办法》第四十三条规定：证券公司违反本办法规定的，应当采取出具警告信、责令改正、责令增加等行政监管措施。相关合规措施数量，责令定期报告，并依法责令对相关人员给予纪律处分；情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的规定采取行政监管措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对直接负责的高级管理人员和其他责任人员，必须依法采取警告信、责令改正、督促约谈等行政监管措施。 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁管理规定（2022年修订）》（证监会令第202号）第八条规定：证券期货经营机构必须加强财务纪律，杜绝账外会计等违规行为。制定明确的内部决策流程和业务活动中产生的成本的具体标准，以确保确保相关费用合法且合规。 《证券期货经营机构及其工作人员诚信条例（2022年修订）》第十条规定：证券经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益： （一）以第九条所列形式直接或者间接收受或者索取他人财物或者利益的； （二）直接或者间接利用他人提供或者主动获取的内幕信息、去识别化信息、商业秘密、客户信息谋取利益； 。 。 。 （六）其他不正当谋取利益的情形。 《证券期货经营机构及其工作人员诚信条例（2022年修订）》第十八条规定：证券期货经营机构可以聘用候选人的，暂不受理行政许可相关文件。 《危险品监督管理办法》第二十二条《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员管理办法》（证监会令第195号）规定：证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，切实履行公司章程、公司制度和劳动合同规定的职责，遵守下列职业行为规范： （一）认真遵守法律法规，刻意防范违法违规行为，依法配合中国证监会及派出机构。履行监督职责； 。 （三）勤勉尽责维护投资者合法权益，公平对待投资者，有效预防和妥善处理利益冲突； (4) 谨慎行事 谨慎行事，牢固树立有风险意识，独立客观，不受他人非法干涉； （五）中国证监会规定的其他职业行为规范。 《证券基金机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第五十一条根据情节轻重，对有关人员采取责令改正、监察谈话、出具警告信、责令定期报告、责令对有关人员给予纪律处分、责令更换有关人员或者限制其权利、限制向董事支付报酬或者提供福利等措施； 监事、高级管理人员责令停止履行职责、责令暂停职权、责令撤职、认定不适当人选等，必须根据情节轻重予以处理。收到决定后中国证监会及其派出机构责令停职、撤职的，证券基金经营机构应当立即暂停相关人员的职权或者撤职，不得将其调任同级以上其他职务。证券、基金经营机构的董事、监事、高级管理人员和从业人员在暂停履行职务期间不得擅自离职。 《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条规定：证券基金资金合规管理应当覆盖各业务部门、各级分支机构、子公司和全体员工，贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节。 《保安公司合规管理办法》第十条《证券投资管理办法》规定：证券基金各部门、各分支机构、各级子公司负责人负责落实本单位合规管理目标，对本单位合规经营负责。经营机构证券基金全体工作人员必须遵守与其执业相关的法律、法规和标准，按照执业执业行为主动识别和控制风险，承担执业合规责任。 技能。所属单位和工作人员发现违法违规行为或潜在合规风险时，必须及时向合规负责人报告。 《证券公司、证券投资管理公司合规管理办法》第三十二条规定：证券基金运营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管约谈等行政监管措施；对董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取出具警告信、责令参加培训、责令改正、监督约谈、认定为不适当人选等行政监管措施。经营机构的证券、资金违反本办法规定，导致公司管理出现问题。对架构不基础、内部控制不健全的，对基金证券基金机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取行政管理措施。根据《S》第 24 条《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》第七十条。原文如下： 关于对申万宏源西部证券有限公司五家区振兴街营业部出具警告信的决定 五家区振兴街营业部：经调查，贵营业部介绍银行工作人员招揽客户，该人违反《内部规定》 通过实习生固定常规、降低成本、规避内部管理规定、借用业务部员工名义联系客户、获取业绩提成等行为，前述行为违反了《证券交易管理办法》第八条第七项的规定证券经纪业务（中国证监会令第 204 号）、《证券期货监督管理委员会令第 204 号》第八条、第十条第六项。《关于对证券基金管理公司董事、监事、高级管理人员和从业人员进行监督管理的议案》（中国证监会令第 166 号）第二十二条第二款。《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证监会令第 166 号）第四十三条 《证券经纪业务监管方案》（证监会令第204号）、《证券期货经营机构及其从业人员廉洁管理规定（2022年修订）》（证监会令第202号）第十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员的管理和管理》等规定第 1 条 《证券公司合规管理办法》第51条根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第195号）和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你的业务部门采取出具警告信并记入证券期货市场诚信档案的行政监管措施。你们销售部门要切实加强合规管理，开展合规教育，严守合规底线，杜绝问题再次发生。你的业务部门应当自收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。如果您对本建议不满意，可以向中国证监会申请更多行政复议。您可以自收到本决定之日起60日内向监管部门提出诉讼，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。审查、试用期间，上述步骤不得暂停。新疆证监局2025年10月13日关于向魏泽出具警示函的决定：经查，您系五家渠振兴街营业部（以下简称营业部）营业部负责人委托银行工作人员向客户提出要求。你们违反内部管理规定，引进实习生并为其支付报酬，规避内部管理规定，借用部门员工名义进行销售，向客户赚取业绩提成，向销售部门反映。管理控制不到位。作为销售部的负责人，你上述问题由您负责。上述行为违反了《证券经纪业务监管方案》（证监会令第204号）第八条第七项、《证券期货经营机构及其从业人员诚信行为（2022年修订）》（证监会令第202号）第八条、第十条第六项、《证券基金》的规定。 《关于对营业机构董事、监事、高级管理人员和员工进行监督管理的议案》（证监会令第195号）第二十二条第二款、《证券和证券投资基金管理公司公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第十条第一款的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券、证券投资基金公司合规管理规定》第三十二条第一款根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁管理条例（2022年修订）》（证监会令第204号）《证券经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取警告信等行政监管措施， 并记入证券期货市场诚信档案。你们要加强合规学习，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。如果您对本建议不服，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。期间 考试一试用期内，上述步骤不停止。新疆证监局2025年10月13日 （编者：徐子立） 中国经济网公告：股市信息来自合作媒体和机构。这是作者的个人观点。仅供投资者参考，不构成投资建议。投资者据此操作需自行承担风险。